講師介紹

馬 建 新

• 道瓊斯公司中國區(qū)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總監(jiān)

• 中國貿(mào)促會(huì)經(jīng)貿(mào)摩擦顧問委員會(huì)國際合規(guī)專家

• 全國企業(yè)合規(guī)專家委員會(huì)研究會(huì)成員

課程亮點(diǎn)

全局視角：課程以更宏觀的視角闡述盡職調(diào)查的意義與功能，以全局的視角了解盡職調(diào)查，了解盡職調(diào)查分別在機(jī)構(gòu)與客戶端規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用與影響。

精琢細(xì)磨：聚焦不同情形、機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)，提供系統(tǒng)化盡職調(diào)查方法。

國際案例：課程分享多例國際上在盡職調(diào)查方面成功或失敗的風(fēng)控實(shí)踐案例，了解深度盡職調(diào)查中各環(huán)節(jié)的復(fù)雜性及重要性。

你將獲得

1、盡職調(diào)查的范圍與內(nèi)涵。

2、盡職調(diào)查的工作原則。

3、強(qiáng)化盡職調(diào)查場景及措施。

4、簡化盡職調(diào)查場景及措施。

5、委托第三方開展客戶盡職調(diào)查注意事項(xiàng)。

6、銀行、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等各類金融服務(wù)盡職調(diào)查方法。

7、盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)類型。

8、“股權(quán)穿透式”盡職調(diào)查。

9、“高風(fēng)險(xiǎn)國家” 盡職調(diào)查。

10、盡職調(diào)查實(shí)踐建議。

課程內(nèi)容

1、如何平衡風(fēng)險(xiǎn)與績效？

2、什么類型的場景需要強(qiáng)化盡職調(diào)查？

3、什么類型的場景可以簡化盡職調(diào)查？

4、各機(jī)構(gòu)面對不同業(yè)務(wù)開展盡職調(diào)查時(shí)有什么需要注意的？

5、如果企業(yè)客戶多次匯錢被拒，機(jī)構(gòu)該如何幫助客戶？

6、怎么做客戶的盡職調(diào)查?

7、為什么盡職調(diào)查中受益所有人很重要？

8、如何穿透股權(quán)完成盡職調(diào)查？

9、實(shí)踐過程中盡職調(diào)查需要重點(diǎn)關(guān)注什么？

10、為什么說盡職調(diào)查人人有責(zé)？

適合人群

• 銀行從業(yè)人員

• 保險(xiǎn)從業(yè)人員

• 基金從業(yè)人員

• 證券從業(yè)人員

• 財(cái)富公司從業(yè)人員

• 財(cái)富人士