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講師介紹
汪 靈 罡
• 律師
• 上海國(guó)際仲裁中心仲裁員
• 歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規(guī)官
課程亮點(diǎn)
1、問題導(dǎo)向：以人們關(guān)心的問題講起，層層深入，告知如何做到產(chǎn)品和投資人相匹配。
2、指導(dǎo)性強(qiáng)：老師語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，論證嚴(yán)密，邏輯性強(qiáng)，且結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，富有指導(dǎo)意義。
你將獲得
1、普通投資者和專業(yè)投資者的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。
2、產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。
課程內(nèi)容
1、為了合規(guī)，哪些客戶的基本信息是必須掌握的？
2、怎么區(qū)分普通投資者與專業(yè)投資者？
3、產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)怎么劃分？
4、什么情況下專業(yè)投資者和普通投資者實(shí)現(xiàn)相互轉(zhuǎn)化？
適合人群
• 銀行從業(yè)人員
• 基金從業(yè)人員
• 證券從業(yè)人員
• 財(cái)富公司從業(yè)人員
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3
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