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卜范濤

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售法律合規(guī)風(fēng)險管理

2023-12-21 19:00 | 北京市

分 證 直
Live Start：2023-12-21 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 ：

第一章、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售基本知識點
1.合格投資者定義和條件
2.理財產(chǎn)品投資者管理
 
第二章、銀行理財產(chǎn)品銷售的18項禁止性規(guī)定
1.理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動1
2.理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動2
3.理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動3
4.理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動4
 
第三章、商業(yè)銀行理財銷售的十大核心要求
1.投資者適當(dāng)性合規(guī)
2.銷售文本合規(guī)
3.產(chǎn)品風(fēng)險評級、客戶風(fēng)險評級合規(guī)
4.風(fēng)險匹配合規(guī)
5.最終投資者穿透合規(guī)
6.銷售渠道合規(guī)
7.雙錄（錄音錄像）合規(guī)
8.資料保管合規(guī)
9.投資者信息保密合規(guī)
10.銷售授權(quán)合規(guī)
 
第四章、商業(yè)銀行理財銷售中易發(fā)違規(guī)行為
1.理財銷售的文本誤區(qū)分析
2.理財銷售的風(fēng)險評估風(fēng)險分析
3.銀行理財銷售行為違規(guī)風(fēng)險分析
 
第五章、銀行及監(jiān)管部門理財銷售適當(dāng)性要求
1.銀行體系下的適當(dāng)性合規(guī)
2.證監(jiān)會體系下的適當(dāng)性合規(guī)
 
第六章、理財產(chǎn)品銷售中的消費者權(quán)益保護(hù)
1.消費者權(quán)益保護(hù)的政策法規(guī)匯總
2.金融消費者的八項權(quán)利
3.案件反思及教訓(xùn)
4.金融機構(gòu)向金融消費者披露信息的內(nèi)容
5.銀行在進(jìn)行營銷宣傳活動時的禁止行為
6.收集個人信息時的授權(quán)同意
7.以通知、聲明、告示等方式作出禁止性規(guī)定的內(nèi)容
 
⊙ 課 程 要 點 ：
1.商業(yè)銀行理財銷售的十大核心要求
2.商業(yè)銀行理財銷售中易發(fā)違規(guī)行為
3.銀行及監(jiān)管部門理財銷售適當(dāng)性要求

 

活動說明

⊙ 報 名 說 明 ：

一、持證人：

需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機號進(jìn)行報名；

二、參與方式：

1.金庫網(wǎng)會員：

可直接報名直播活動，無需參與搶前50名和做好友任務(wù)方式；

VIP會員：全年免費參加直播活動，報名成功并簽到3次以上，額外最多可獲得3學(xué)時；

普通會員：免費參加10場直播活動，報名成功并簽到3次以上，額外最多可獲得3學(xué)時。

2.免費報名：

前50位報名：報名成功并簽到3次以上，可獲2學(xué)時，每周最多可申報一場；

好友任務(wù)：50位以上報名學(xué)員可通過做好友任務(wù)方式（備注）獲得更多學(xué)時；

備注1：做任務(wù)方式：登錄金庫網(wǎng)，進(jìn)入【 個人中心 】—【 任務(wù)中心 】，即可領(lǐng)取并參與任務(wù)。

備注2：同一場活動只可有一種報名方式。在一個報告期內(nèi)，領(lǐng)取好友任務(wù)最多可獲得4學(xué)時（任務(wù)累計完成兩場，超出后不再獲得學(xué)時）。

三、符合獲取學(xué)時要求的學(xué)員，學(xué)時在每周五17點增加到學(xué)時庫中，請自行在未申報列表里申報學(xué)時。

四、如有問題，可添加金庫網(wǎng)官方微信：jinkuhuodongzhushou，參與更多活動，有機會獲得學(xué)時。

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主講嘉賓

卜范濤

高級金融風(fēng)險管理人才實訓(xùn)平臺首席風(fēng)險專家，高級信用管理師。

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