⊙ 課 程 大 綱 ：

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第一章、了解您的客戶及了解您客戶的客戶

1、遵循“了解您的客戶”及“了解您客戶的客戶”的原則

2、對不同風險的客戶、業(yè)務關系活交易，采取不同的控制措施

3、對企業(yè)及企業(yè)的客戶開展收益所有人/實際控制人的識別

4、對企業(yè)客戶開展全周期的持續(xù)識別，構建以客戶為基本單位的交易檢測體系

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第二章、了解您客戶的業(yè)務

1、業(yè)務盡職調查措施

2、業(yè)務場景中的審查重點

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第三章、客戶盡職調查監(jiān)管政策及措施

1、客戶禁止調查監(jiān)管政策

2、客戶盡職調查的問題及后果

3、客戶盡職調查的方法和措施

⊙ 課 程 要 點 ：

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1、了解您的客戶（KYC），以及了解您客戶的客戶（KYCC）

2、了解您客戶的業(yè)務

3、客戶盡職調查（Customer Due Diligence,CDD）監(jiān)管政策及措施

⊙ 報 名 說 明 ：

1、持證人：

需用綁定金庫網賬號的手機號進行報名；

2、參與方式：

① 符合條件前50位報名的學員可獲2學時（全程觀看并成功簽到3次），每位持證人每周最多申報一場；

② 50名以上報名學員可通過做任務方式（備注）獲得更多學時；

做任務方式：登錄金庫網，進入【 個人中心 】—【 任務中心 】，即可領取并參與任務，具體規(guī)則詳見任務中心哦。

3、添加金庫網官方微信：jinkuhuodongzhushou，參與更多活動，有機會獲得學時。

4、符合獲取學時要求的學員，學時在每周五下午5點增加到您的金庫網學時庫中，請自行在未申報列表里手動申報學時。